根據(jù)《登記須知》第三條規(guī)定，
私募基金公司高層特別是私募基金管理人是不能兼職一些與私募基金沖突的行業(yè)的，這也是為保護(hù)私募基金公司和投資者，避免出現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險，分散私募基金公司高層的精力。
私募基金公司高層應(yīng)遵守以下規(guī)定：
1、不能兼職非關(guān)聯(lián)的私募基金機(jī)構(gòu)；
2、不能從事或兼職與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的行業(yè)；
3、私募基金公司高層人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注在多家公司兼職的高管人員任職情況；
4、對于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況；
5、私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請時，應(yīng)上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。
如果私募基金公司高層不小心兼職不允許的行業(yè)，應(yīng)當(dāng)立即離職，若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。
還有一種情形是人員“掛靠”風(fēng)險：
“兼職”和“掛靠”是2個概念，但日常溝通過程中，我們發(fā)現(xiàn)有些小伙伴偶有混淆。提醒大家，“掛靠”行為是一定要杜絕的，不管是正在申請登記的機(jī)構(gòu)還是已經(jīng)完成登記的機(jī)構(gòu)，存在“掛靠”人員對于當(dāng)事人和公司而言都將面臨很大的風(fēng)險。
1、申請機(jī)構(gòu)員工、高管人員掛靠，或者專業(yè)勝任能力不足的，協(xié)會或?qū)⒔K止辦理管理人登記。
2、掛靠人失信，取消從業(yè)資格及加入黑名單。比如掛靠的是法代或者高管，一旦公司出現(xiàn)重大事故，比如私募失聯(lián)事件，名義法定代表人仍然需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
如果最后已經(jīng)到無法避免的程度，私募基金公司高層離職，需要辦理變更手續(xù)，這是屬于重大事項(xiàng)變更，需要涉及到很多流程和資料，如果在處理私募基金重大事項(xiàng)變更的時候，遇到辦理不了的事情和不懂的流程，可以咨詢我們幫您解決。
搜索
