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關(guān)于新規(guī)對加強(qiáng)對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施

日期: 2022-02-14 17:38:26

在關(guān)于中基協(xié)字〔2022〕37號發(fā)的新規(guī)文件中,中基協(xié)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了對加強(qiáng)對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施,為了提高私募基金管理人的自律性和責(zé)任感,也為了更多的投資者能得到該有的權(quán)益和有效的投資保障,確保投資的私募基金產(chǎn)品的安全性以及提高風(fēng)險(xiǎn)把控。

私募基金管理人
 
 
下面就來看看關(guān)于新規(guī)對加強(qiáng)對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施:
 
1.經(jīng)營異常機(jī)構(gòu),要按《公告》及相關(guān)規(guī)定處理。
 
2.根據(jù)證監(jiān)會《若干規(guī)定》,相關(guān)私募基金管理人已不得新增展業(yè),協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
 
3.中基協(xié)將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人在AMBERS系統(tǒng)提交歷年未提交的年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)需同時(shí)上傳經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證意見函(鑒證意見函模板詳見附件1)。自本通知發(fā)布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過渡期,若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未完成整改,協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
 
4.鑒于其長期消極應(yīng)對協(xié)會自律規(guī)則,展業(yè)狀態(tài)不明,協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時(shí),亦應(yīng)同時(shí)提交經(jīng)中國證監(jiān)會備案的會計(jì)師事務(wù)所出具的經(jīng)審計(jì)無保留意見的歷年未提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
 
5.根據(jù)協(xié)會于2018年3月27日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金行業(yè)自律管理的決定》,若金融監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定其不能持續(xù)符合登記備案條件,協(xié)會將根據(jù)調(diào)查認(rèn)定結(jié)果注銷該私募基金管理人登記;若相關(guān)部門認(rèn)定其為經(jīng)營異常機(jī)構(gòu),且建議協(xié)會采取自律措施的,協(xié)會將要求私募基金管理人出具專項(xiàng)法律意見書。私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時(shí)應(yīng)同時(shí)附上上述部門出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營異常事項(xiàng)已整改的無異議函。
 
6.協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。此類私募基金管理人提交專項(xiàng)法律意見書時(shí),應(yīng)完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。其中,此類私募基金管理人在收到出具專項(xiàng)法律意見書通知后申請備案的首只私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管,且需在AMBERS系統(tǒng)同時(shí)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書面說明文件(托管人相關(guān)盡職調(diào)查審核要點(diǎn)詳見附件2)。此外,該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過12個(gè)月無在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營情況說明并由投資者簽字確認(rèn)。自本通知發(fā)布之日起,針對符合此類情形的存量私募基金管理人設(shè)置3個(gè)月過渡期,若私募基金管理人在3個(gè)月內(nèi)仍未按照上述要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案,協(xié)會將要求其出具專項(xiàng)法律意見書。
 
以上就是關(guān)于新規(guī)對加強(qiáng)對私募基金管理人經(jīng)營異常自律管理措施內(nèi)容,具體還需要以中基協(xié)發(fā)布的規(guī)定為準(zhǔn),如果私募基金管理人有出現(xiàn)異常情形,導(dǎo)致私募基金產(chǎn)品無法發(fā)行,可以找我們舒心企服解決,我們有專業(yè)的團(tuán)隊(duì)解決私募基金異常,辦理私募基金備案,注冊私募基金等。
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